中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》的通知



2003年1月20日 证监基金字［2003］13号

各基金管理公司、基金托管银行：

现发布《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》，自发布之日起施行。



证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法

第一条 为了保证证券投资基金专业咨询委员会(以下简称“基金专业咨询委员会”)工作的公开、公平、公正，提高工作质量和透明度，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，制定本规定。

第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)设立基金专业咨询委员会，基金专业咨询委员会依照法律、法规及有关规定，对基金管理公司及基金设立、基金法规调整以及涉及行业发展的特定重大事项提出咨询意见。中国证监会参考基金专业咨询委员会提出的咨询意见，依照法定条件开展审核工作。审核程序公开并依法接受监督。

第三条 基金专业咨询委员会由中国证监会聘请的有关专家组成。委员从中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、中国证券登记结算机构、机构投资者、基金研究机构等方面产生。

第四条 基金专业咨询委员会委员应当具备下列条件：

(一) 熟悉宏观经济政策和有关法律、法规，了解证券、基金法规，具备基金专业知识，并具备一定的基金从业经历或海外从业经历；

(二) 坚持原则，公正廉洁，勤勉尽责，严格遵守国家法律、法规；

(三) 在业内有良好的声誉。

第五条 基金专业咨询委员会委员由中国证监会聘任。

基金专业咨询委员会委员每届任期2年，可以连任；每个委员连续任期最长不超过3届。

第六条 基金专业咨询委员会委员有下列情形之一的，由中国证监会予以解聘：

(一) 本人提出书面辞职申请的；

(二) 任期内因职务变动而不宜继续担任委员的；

(三) 2次无故不出席或连续3次不能出席工作会议的；

(四) 任期内严重渎职或违反法律、法规和本暂行规定的有关规定；

(五) 违反审核工作纪律的；

(六) 不适合担任委员的其他情形。

第七条 基金专业咨询委员会的职责是：

(一) 根据国家有关法律、法规和规章，审阅申请人编制和出具的有关材料及意见，并重点就基金公司的治理结构、内控制度建设、人员操守以及基金的品种设计、投资运作、风险管理及营销方案等方面提出咨询意见；

(二) 对基金法规的调整以及涉及行业发展的特定重大事项提出咨询意见。

第八条 基金专业咨询委员会委员依法履行职责时，享有下列权利：

(一) 以个人身份参加申请人的现场评审，出席基金专业咨询委员会工作会议，独立发表咨询意见；

(二) 通过中国证监会调阅履行职责所必需的申请人的有关材料；

(三) 必要时建议中国证监会安排现场评审和调研。

第九条 基金专业咨询委员会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：

(一) 认真审阅相关文件，按时参加现场评审和出席工作会议，客观、公正、专业地发表咨询意见；

(二) 不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；

(三) 不得以委员身份从事商业活动；

(四) 保守国家秘密和申请人的商业秘密；

(五) 不得透露基金专业咨询委员会会议议程、出席会议人员、讨论内容、咨询意见以及其他有关情况。

第十条 基金专业咨询委员会委员在下列情况下，应当回避：

(一) 委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员或候选人的；

(二) 有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。

前款第 (一) 项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。

第十一条 基金专业咨询委员会委员应当接受中国证监会的考核、监督。

第十二条 中国证监会基金监管部负责安排基金专业咨询委员会会议、组织现场评审、送达有关申报材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。

第十三条 基金专业咨询委员会以评审会的形式开展工作，由中国证监会基金监管部担任召集人或指派召集人。

第十四条 召集人行使下列职权：

(一) 召集基金专业咨询委员会工作会议和现场评审；

(二) 组织起草基金专业咨询委员会咨询意见。

第十五条 基金专业咨询委员会现场评审的最低人数为7人，由会内委员和会外委员组成，参加现场评审的委员由中国证监会基金监管部确定。

第十六条 基金专业咨询委员会工作会议可采取集中讨论的方式。

中国证监会基金监管部应当在会议召开的前5个工作日内，将会议通知及有关材料送达与会委员，委员应在集中讨论前阅读相关材料。

第十七条 基金专业咨询委员会对申请事项进行审核时，可以要求申请人派代表到会进行陈述和答辩。

第十八条 基金专业咨询委员会在充分讨论的基础上提出咨询意见。

第十九条 基金专业咨询委员会应建立定期沟通制度，对咨询工作进行总结，中国证监会基金监管部在必要时将形成的原则性咨询意见以规范的形式向社会公布。




江西省人大常委会


江西省防震减灾条例
江西省人民代表大会常务委员会


（江西省第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议于2000年6月24日通过，自2000年8月1日起施行）

第一章 总则
第一条 为了防御与减轻地震灾害，保护人民生命和财产安全，保障经济建设和社会发展顺利进行，根据《中华人民共和国防震减灾法》和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内从事地震监测预报、地震灾害预防、地震应急、震后救灾与重建等防震减灾活动，适用本条例。
第三条 各级人民政府应当按照预防为主、防御与救助相结合的方针，对本行政区域内的防震减灾工作实行统一领导。
第四条 县级以上人民政府应当将防震减灾工作纳入本地区国民经济和社会发展计划，根据本地区实际编制防震减灾规划和计划，并根据防震减灾工作需要，确保资金和物资的投入。
第五条 经国务院和省人民政府确定的地震重点监视防御区（包括地震重点监视防御城市，下同）是防震减灾工作的重点地区。
省人民政府确定的地震重点监视防御区需要改变的，由省人民政府地震行政主管部门提出意见，报省人民政府批准。
第六条 省人民政府防震减灾工作领导机构，负责综合协调各有关部门防震减灾工作，其日常办事机构设在省人民政府地震行政主管部门。
设区的市（包括地区行政公署，以下统称市）和位于地震基本烈度6度以上或者地震动加速度0．05ｇ以上区域的县（包括县级市和市辖区，以下统称县）人民政府应当成立防震减灾工作领导机构，其日常工作由同级人民政府负责管理地震工作的部门或者机构承担。
第七条 省人民政府地震行政主管部门在防震减灾工作中，主要负责地震行业管理，工程建设场地地震安全性评价工作、建设工程抗震设防要求的管理和监督，并具体组织编制和实施省防震减灾规划、计划和省地震监测预报方案。
省人民政府经济综合主管部门在防震减灾工作中，主要负责将防震减灾的有关工作任务列入基本建设、社会发展、科技进步、重点项目等专项计划，并具体根据责权划分的原则，保障必要经费投入和相应的配套措施。
省人民政府建设行政主管部门在防震减灾工作中，主要负责城镇建设以及工业与民用建筑的抗震设计规范实施，抗震设计和施工的监督管理。
省人民政府民政主管部门在防震减灾工作中，主要负责地震应急期间和破坏性地震发生后救济物品的调配和灾民安置工作。
省人民政府的其他有关部门，按照职责分工，各负其责，密切配合，共同做好防震减灾工作。
第八条 市、县人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，应当与其他有关部门密切配合，按照职责分工，各负其责，共同做好本行政区域内的防震减灾工作。
第九条 任何单位和个人都有依法参加防震减灾活动的义务，对妨碍、破坏防震减灾工作的行为有制止和举报的权利。

第二章 地震监测预报
第十条 县级以上人民政府应当加强地震监测设施建设和专业队伍建设，依靠科学技术进步不断提高地震监测预报水平。
第十一条 县级以上人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，应当加强对地震活动与地震前兆的信息检测、传递、分析、处理和对可能发生地震的地点、时间和震级的预测，提高地震监测预报能力，并鼓励、支持各种形式的群测群防活动。
第十二条 地震重点监视防御区内负责管理地震工作的部门或者机构，应当制定短期与临震预报方案，建立震情跟踪与会商制度。
第十三条 地震监测台网建设，由省人民政府地震行政主管部门统一规划，实行分级、分类管理。其建设所需资金按照事权和财权相统一的原则，由省人民政府和地震监测台网所在地人民政府共同承担。
地震监测台网的撤销与迁移，由所在地人民政府负责管理地震工作的部门或者机构提出申请，报省人民政府地震行政主管部门批准，其中省级地震台网的撤销与迁移，还应当报国务院地震行政主管部门备案。
大型水库、核电站、大型企业可以根据防震减灾的需要，自行投资建设和管理承担特定监测任务的地震监测台网，其台址的勘选、设计和技术验收，应当接受县级以上人民政府负责管理地震工作的部门或者机构的指导。
第十四条 地震监测设施及其观测环境受法律保护，任何单位和个人不得危害地震监测设施和地震观测环境，不得干扰和妨碍地震监测台的工作，不得占用地震专用通信网的线缆、信道及其设施。
第十五条 在国家规定的地震监测设施保护范围内新建、扩建、改建工程，应当避免对地震监测设施和观测环境造成危害；确实无法避免造成危害又必须建设的工程，建设单位在工程设计前应当征得工程所在地县级以上人民政府负责管理地震工作的部门或者机构的同意，并按国家有关
规定承担增建抗干扰工程或者拆建、新建地震监测设施的全部费用。
第十六条 省人民政府应当依照国家发布地震预报的规定，统一向社会发布地震预报。新闻媒体刊登或者播发地震预报消息，应当以省人民政府发布的地震预报为准。
对造成或者可能造成社会秩序混乱的地震谣传，县级以上人民政府应当迅速采取措施，予以澄清。
第十七条 市、县人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，必须及时核实、上报地震异常信息。已经发布短期预报的地区，如果发现明显临震异常，在紧急情况下，当地市、县人民政府可以发布48小时之内的临震预报，同时向省人民政府及其地震行政主管部门报告。

第三章 地震灾害预防
第十八条 地震灾害预防，坚持工程性预防措施和非工程性预防措施相结合的原则。
第十九条 新建、扩建、改建建设工程应当达到抗震设防要求。下列建设工程在建设前必须进行地震安全性评价工作，并根据地震安全性评价结果，确定抗震设防要求：
（一）对社会有重大价值或者有重大影响的医疗、广播、通信、交通、供水、供电、供气等工程；
（二）受地震破坏后可能引发水灾、火灾、爆炸、剧毒或者强腐蚀性物质大量泄漏和其他严重次生灾害的建设工程，包括水库大坝、堤防和贮油、贮气、贮存易燃易爆、剧毒或者强腐蚀性物质的设施以及其他可能发生严重次生灾害的建设工程；
（三）核电站和核设施建设工程。
前款规定的必须进行地震安全性评价的建设工程的具体范围和评价管理办法，由省人民政府另行制定。
本条例所称地震安全性评价，主要包括对工程建设场地所进行的地震烈度复核、地震危险性分析、设计地震动参数确定、地震影响小区划、场址及其周围地震地质稳定性评价、场地震害预测等工作。
第二十条 按本条例第十九条规定需要进行地震安全性评价的工程建设项目，其可行性研究报告和方案设计必须包括专门的地震安全性评价内容。省人民政府地震行政主管部门参与可行性研究报告和方案设计的审查。未经省人民政府地震行政主管部门参与审查，有关主管部门对该工程
建设项目的可行性研究报告和方案设计不予审批。
第二十一条 地震安全性评价工作，应当由取得国务院地震行政主管部门或者省人民政府地震行政主管部门颁发许可证的单位承担。
第二十二条 工程建设项目的地震安全性评价结果，经省地震安全性评审委员会评审通过后，由省人民政府地震行政主管部门根据省地震安全性评审委员会的评审意见，按照国家规定的分级管理原则进行审定，并确定抗震设防要求。
第二十三条 本条例第十九条第一款规定以外的一般工业与民用建筑物、构筑物等建设工程，必须按照国家颁布的地震烈度区划图或者地震动参数区划图规定的抗震设防要求，进行抗震设防。
铁路、交通、水利等有关专业主管部门，应当按照国务院各专业主管部门制定的抗震设计规范，对本行业专业建设工程的抗震设计与施工实施监督管理。
第二十四条 设计单位必须按照抗震设防要求和抗震设计规范进行抗震设计，施工单位必须按照抗震设计进行施工，工程监理单位必须按照设计要求对抗震设防措施进行监理。建设单位不得拒绝和阻碍抗震设防的设计和施工。
县级以上人民政府建设行政主管部门应当对设计单位、施工单位、工程监理单位、建设单位违反前款规定的行为进行查处。涉及抗震设防的建设工程在竣工验收时应当对抗震设防质量进行验收，抗震设防质量不符合要求的，建设工程不得投入使用。
第二十五条 市、县人民政府建设行政主管部门应当加强对农村自建住房抗震设防的指导，逐步提高农村自建住房的抗震能力。
第二十六条 市、县人民政府负责管理地震工作的部门或者机构应当根据震情和震害预测结果，会同同级人民政府有关部门编制防震减灾规划和阶段性的防震减灾目标，报同级人民政府批准后组织实施。
地震重点监视防预区和位于地震基本烈度6度以上或者地震动加速度0．05ｇ以上区域的市、县人民政府建设行政主管部门，应当会同有关部门依据防震减灾规划编制城市抗震防灾规划，并报同级人民政府批准后纳入城市总体规划，其抗震措施应当与城市建设同步实施。
第二十七条 县级以上人民政府应当组织宣传、教育、卫生等有关部门做好防震减灾的宣传教育，增强公民的防震减灾意识，提高公民在地震灾害中自救、互救的能力。教育行政主管部门和学校，应当加强对中小学生进行防震减灾知识宣传教育，增强学生对震害的自我防护能力；各有
关部门应当加强对有关专业人员的培训，提高抢险救灾能力。
地震重点监视防预区和位于地震基本烈度6度以上或者地震动加速度0．05ｇ以上区域的县级人民政府，应当按照地震应急预案的要求组织地震应急演习。

第四章 地震应急
第二十八条 省人民政府地震行政主管部门和南昌市人民政府地震行政主管部门，应当会同有关部门制定本行政区域的破坏性地震应急预案，报同级人民政府批准，并报国务院地震行政主管部门备案。
位于地震基本烈度6度以上或者地震动加速度0．05ｇ以上区域的市、县人民政府负责管理地震工作的部门或者机构，应当参照上级政府破坏性地震应急预案，会同有关部门制定本行政区域的破坏性地震应急预案，报同级人民政府批准，并报省人民政府地震行政主管部门备案。
省和位于地震基本烈度6度以上或者地震动加速度0．05ｇ以上区域的市、县人民政府，要加强地震应急决策指挥系统建设，保证防震减灾工作协调、有序和高效地开展。
第二十九条 破坏性地震临震预报发布后，省人民政府可以宣布预报区进入临震应急期，并指明临震应急期的起止时间。临震应急期一般为10日，必要时可以延长10日。预报区各级人民政府应当按照破坏性地震应急预案，统一部署和领导临震应急工作。
各有关部门应当按照应急预案的职责分工，各负其责，密切配合，做好临震应急工作，对生命线工程和次生灾害源采取紧急防护措施，做好人员紧急疏散、重要设施保护和危险品管理等为主要内容的地震应急工作。
第三十条 破坏性地震发生后，震区县级以上人民政府应当立即按照破坏性地震应急预案的要求，成立抗震救灾指挥机构，领导、指挥和协调震后应急工作。抗震救灾指挥机构的办事机构设在同级人民政府负责管理地震工作的部门或者机构。
地震灾区的各级人民政府应当及时将震情、灾情及其发展趋势等信息，报告上一级人民政府和省人民政府地震行政主管部门。省人民政府按照国家有关规定向社会公告震情和灾情。
第三十一条 破坏性地震发生后，省人民政府应当宣布灾区进入震后应急期，并指明震后应急期的起止时间。震后应急期一般为10日，必要时可以延长20日。
第三十二条 破坏性地震发生后，地震工作主管部门或者机构，应当加强现场地震监测预报，及时向同级人民政府和上一级人民政府报告地震有关参数，并对地震趋势作出判断。
破坏性地震发生后，省人民政府地震行政主管部门应当会同有关部门对现场地震灾害损失进行调查、评估，灾情调查结果应当及时报告省人民政府和国务院地震行政主管部门。破坏性地震灾情及评估结果由省人民政府统一对外公告。

第五章 震后救灾与重建
第三十三条 破坏性地震发生后，地震灾区的各级人民政府应当及时组织交通、铁路、民航、通信、供水、供电、卫生、医药、民政、公安、建设等部门和单位，按照职责分工，采取紧急措施抢救人民生命财产和国家集体财产；设置避难场所和救济物资供应点，提供救济物品，救治伤
病员；预防次生灾害，制止灾情、疫情的蔓延和发展；抢修被毁坏的交通、通信、供水、供电、供气等工程；维护社会秩序，保证抢险救灾顺利进行。
第三十四条 地震灾区的任何单位和个人，必须服从当地人民政府抗震救灾指挥机构的统一指挥和调度，自觉维护社会秩序，积极参加救灾与重建活动。
第三十五条 破坏性地震发生后，省人民政府应当对地震灾区提供救助，并责成有关部门统筹安排救灾资金和物资。
非地震灾区的县级以上人民政府应当根据震情和灾情，组织和动员社会力量对地震灾区及时提供援助。
对省内外提供的援助，按省抗震救灾指挥机构的安排，由地震灾区县级以上人民政府指定的部门或者组织负责接受和分配。
第三十六条 地震救灾资金和物资通过国家调拨、自筹、公民互助、保险理陪、捐款和信贷等多种方式筹集。各级人民政府应当加强对救灾资金和物资的管理，做到专款专用、专物专用。任何单位和个人不得截留、挪用。
县级以上人民政府审计机关必须对地震救灾资金使用和物资分配情况实行专项审计监督。
第三十七条 地震灾区的人民政府应当及时恢复灾区的生产、生活、社会秩序。建设行政主管部门应当在本级人民政府领导下，会同有关部门和单位及时编制地震灾区恢复重建规划。

第六章 法律责任
第三十八条 违反本条例第十四条、第十五条规定的，由地震监测设施所在地县级以上人民政府负责管理地震工作的部门或者机构责令改正，并可根据下列不同情况予以处罚：
（一）对国家地震监测基本台监测设施或者观测环境造成危害的，视危害程度处以5000元以上10万元以下罚款；
（二）对省级地震监测台网监测设施或者观测环境造成危害的，视危害程度处以5000元以上8万元以下罚款；
（三）对市、县级地震监测台网监测设施或者观测环境造成危害的，视危害程度处以5000元以上6万元以下罚款。
第三十九条 违反本条例第十九条规定，有关建设单位不进行地震安全性评价的，或者不按照根据地震安全性评价结果确定的抗震设防要求进行抗震设防的，由县级以上人民政府负责管理地震工作的部门或者机构责令改正，并可根据下列不同情况予以处罚：
（一）对工程投资总额在2000万元以下的，处1万元以上5万元以下罚款；
（二）对工程投资总额在2000万元以上的，处3万元以上10万元以下罚款。
第四十条 违反本条例第二十四条规定，不按照抗震设计规范进行抗震设计的，或者不按照抗震设计要求进行施工的，由县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关专业主管部门，按照职责权限责令改正，并可根据下列不同情况予以处罚：
（一）对工程投资总额在2000万元以下的，处1万元以上5万元以下罚款；
（二）对工程投资总额在2000万元以上的，处3万元以上10万元以下罚款。
第四十一条 违反本条例和国家治安管理处罚规定，有下列行为之一的，由公安机关处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）制造、散布地震谣言，扰乱社会秩序的；
（二）阻挠抗震救灾指挥机构紧急调用人员、物资或者占用场地的；
（三）在临震应急期或者震后应急期哄抢国家、集体或者他人财产的；
（四）给防震减灾工作造成危害的其他违法行为。
第四十二条 国家工作人员在防震减灾工作中违反本条例规定，有下列行为之一的，由有关机关或者所在单位对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）擅自发布地震预报或者擅自向社会扩散地震预测意见，造成社会混乱和经济损失的；
（二）不按规定制定破坏性地震应急预案，造成损失的；
（三）违抗抗震救灾指挥机构命令，拒不承担地震应急任务的；
（四）在地震应急期间不坚守工作岗位，临阵脱逃的；
（五）虚报、隐瞒灾情，造成严重后果的；
（六）截留、挪用地震救灾资金或者物资的；
（七）有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等其他渎职行为的。
第四十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或者提起行政诉讼。当事人逾期不申请复议，也不提起行政诉讼，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第七章 附则
第四十四条 本条例自2000年8月1日起施行。



2000年6月27日