铁道部


关于印发《铁路路风问题判定及处罚实施办法（试行）》的通知
铁道部


各铁路局（集团公司）：
现将《铁路路风问题判定及处罚实施办法（试行）》发给你们，请认真贯彻执行。各单位可结合实际制定实施细则，并将贯彻执行情况及时报部。

附：铁路路风问题判定及处罚实施办法（试行）
为认真贯彻执行铁道部《铁路路风监察监督办法》，强化检查监督，严肃查处路风问题，根据《〈企业职工奖惩条例〉铁路实施办法》，制定本实施办法。
一、路风问题的划分。
（一）路风问题系指铁路单位和职工背离“人民铁路为人民”宗旨，凭借职权，以车以票谋私，乱收费、乱加价，或违背职业道德，粗暴待客，刁难旅客货主，野蛮装卸，给旅客货主造成经济损失或身体、精神伤害，在路内外造成不良影响的行为。
（二）路风问题划分为重大路风事件、严重路风事件、一般路风事件和路风不良反映。
（三）重大路风事件和严重路风事件由路局（集团公司）认定。一般路风事件由分局（总公司）认定。路风不良反映由基层站段认定。上级部门发现下级单位对路风问题定性不准或处理不当的，有权予以纠正。
（四）重大路风事件和严重路风事件由路局（集团公司）查处。一般路风事件由分局（总公司）查处。路风不良反映由基层站段查处。
二、路风问题的判定。
有下列情形之一的，定为重大路风事件：
（一）铁路职工殴打旅客、货主致重伤以上（含重伤，下同），或强奸旅客、货主的；
（二）野蛮装卸，造成货物损坏，直接经济损失一次（下同）在三万元（含三万元，下同）以上，或构成货运重大事故的；
（三）以车谋私金额（或实物折算价值）五千元以上，以票谋私金额（或实物折算价值）二千元以上的；
（四）违法经营，乱收费，乱加价，乱罚款，在社会上造成特别恶劣影响的；
（五）虽未构成上述条款，但在路内外造成特别恶劣影响，使路风路誉遭受严重损害的。
有下列情形之一的，定为严重路风事件：
（一）殴打旅客、货主致轻伤以上，或调戏、污辱旅客、货主，触犯刑律被拘留的；
（二）野蛮装卸，造成货物损坏，直接经济损失一万元以上，或构成货运大事故的；
（三）以车谋私金额（或实物折算价值）二千元以上，以票谋私金额（或实物折算价值）八百元以上的；
（四）违法经营，乱收费，乱加价，乱罚款，在社会上造成恶劣影响的；
（五）虽未构成上述条款，但在路内外造成恶劣影响，使路风路誉遭受很大损害的。
有下列情形之一的，定为一般路风事件：
（一）殴打旅客、货主致轻、微伤，或刁难、调戏、污辱旅客、货主，造成很坏影响的；
（二）野蛮装卸，造成货物损坏，直接经济损失五千元以上，或构成货运事故的；
（三）以车谋私金额（或实物折算价值）一千元以上，以票谋私金额（或实物折算价值）二百元以上的；
（四）违纪贩运一次价值一千元以上的；
（五）违法经营，乱收费，乱加价，乱罚款，在社会上造成很坏影响的；
（六）虽未构成上述条款，但在路内外造成很坏影响，使路风路誉遭受很大损害的。
未构成路风事件的路风问题，定为路风不良反映。
三、路风问题的处罚
（一）发生路风事件，对责任者按《〈企业职工奖惩条例〉铁路实施办法》中的有关规定，分别给予处分。在给予行政处分的同时，还可给予一次性经济罚款。罚款标准按《〈企业职工奖惩条例〉铁路实施办法》执行。构成犯罪的，由司法机关依法处理。
（二）对重大路风事件责任者，给予记大过直至开除处分；对严重路风事件责任者，给予记过直至留用察看处分；对一般路风事件责任者，给予警告直至降级、撤职处分；对路风不良反映责任者，给予批评教育直至记过处分。
（三）多次发生路风问题的同一责任者，可比照严重路风事件责任者给予处罚。对多次以车以票谋私的，按累计谋私数额予以处罚；两人以上共同谋私，按个人所得数额及在实施谋私中的主次或影响，分别处罚。
（四）给予职工的各种处分，应按《〈企业职工奖惩条例〉铁路实施办法》办理。
（五）路风事件频发或一次事件损失与影响严重的，追究责任单位主要及分管领导的行政责任并给予适当处罚。凡主动曝光，自查自纠，自觉整改，挽回经济损失及影响的，可酌情从轻处罚。隐瞒不报，弄虚作假的，加重处罚。
（六）发生重大、严重和一般路风事件，上级部门可给予责任单位经济处罚。
本实施办法由铁道部劳动工资司和路风治安办公室负责解释，自发布之日起试行。



1994年9月13日
中国证券监督管理委员会


中国证监会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知
中国证监会



各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门，中央有关部门：
为了保证公开发行股票公司按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）的规定，建立规范的组织制度和运行机制，促进上市公司转换经营机制，提高上市公司的质量，现就有关辅导事宜通知如下：
一、取得国家股票发行计划额度的公司（以下简称“公司”），在其股票发行与上市过程中，应聘请承销机构进行辅导工作，并在签定承销协议的同时签订辅导协议。
二、辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后一年止。辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。
三、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项要重内容。承销机构（包括上市推荐人）应当为企业制定辅导计划。公司辅导计划包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求。
四、承销过程的辅导内容主要包括：
（一）对公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员进行培训。培训的内容包括《公司法》、证券法规中有关上述人员责任义务的条款及与发行和上市有关的证券知识、法律、法规和政策等；
（二）协助公司进行资产重组，界定产权关系；
（三）按照《公司法》制定公司章程，建立规范的组织机构；
（四）协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；
（五）制定筹措资金的使用计划；
（六）协调各中介机构，制作规范的股票发行申报材料；
（七）其它相关的辅导内容。
五、上市持续辅导阶段应帮助公司及其高级管理人员做好以下工作：
（一）督促公司严格执行《公司法》、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责。
（二）严格按照上市公司信息披露的要求披露信息。
（三）按发行募集计划合理地运用资金。
（四）制定规范的财务管理制度，严格执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利。
（五）编制年度财务报告、中期财务报告。
（六）完善内部监督机制，建立内部控制制度。
（七）切实保护中小股东的利益。
（八）制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法。
（九）严格按照《股票条例》有关上市公司的股票交易规定运作。
（十）其他有关需要辅导的内容。
六、辅导机构应当将辅导计划报地方证券管理部门或中央企业主管部门备案后实施，并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门或中央企业主管部门。
七、辅导机构在辅导工作中，应当制作工作底稿；分阶段辅导结束后，应当出具各阶段辅导工作报告。地方证券管理部门或中央企业主管部门对辅导工作进行评价验收，并出具验收报告。
承销过程辅导工作报告和验收报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件，与《企业公开发行股票申报材料》一并报中国证监会。如特殊情况，经证监会批准，可以在股票发行上市后报告。
八、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，辅导机构指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关的股东会、董事会、监事会会议。
辅导机构辅导人员视为内幕人员，负有保密义务，并在买卖本公司股票时受同等限制。
九、辅导工作是承销活动的一项内容，承销机构不得在证监会规定的承销收费之外另行收取辅导费。
十、在公司辅导结束后，各地方证券管理部门或中央企业主管部门要对辅导机构的辅导能力和辅导效果进行鉴定，并报证监会备案。对不称职的辅导机构，证监会将视情节轻重决定给予警告、暂停直至撤消承销和辅导资格的处罚。



1995年9月5日