关于受理试点会员融资融券交易权限申请的通知（深圳证券交易所）
深圳证券交易所
关于受理试点会员融资融券交易权限申请的通知
各试点会员单位：
为做好融资融券交易试点工作，本所自2010年3月23日起接受试点会员融资融券交易权限申请。现就相关事项通知如下：
一、试点会员应当在取得业务许可后按照《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》、《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》（见附件）的相关要求和程序向本所提交融资融券交易权限申请。
三、试点会员应当在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关证券及资金专用账户的开户手续，并向本所报备。
四、试点会员应当指定1至2名业务联络人员，负责就试点期间融资融券业务工作与本所进行联络并处理相关事宜。联络人员名单请通过书面方式报本所会员管理部。
五、本所开始接受融资融券交易申报的具体时间另行通知。
特此通知
附：《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》（2010年修订）
深圳证券交易所
二○一○年三月二十二日
附件：
深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）
目 录
第一章 概述
第二章 融资融券交易权限申请
第三章 融资融券交易业务管理
第四章 融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率
第五章 融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额
第六章 融资融券业务数据申报
第七章 融资融券业务信息报告
第八章 融资融券违约记录申报
第九章 其他事项
为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《细则》”）等有关规定，制定本指南。
第一章 概述
融资融券交易是指投资者（以下简称“客户”）向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
会员开展融资融券业务试点，必须经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）和中国证券业协会的有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。
会员办理与本所相关的融资融券业务，适用本指南。
融资融券业务的登记结算，适用中国结算公司的相关规定。
第二章 融资融券交易权限申请
会员在本所从事融资融券业务，应当首先取得证监会对开展融资融券的业务许可，并向本所申请融资融券交易权限。会员通过向本所申请设立融资融券专用交易单元来取得融资融券交易权限。
一、融资融券专用交易单元申请方式及提交的材料
会员可通过申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元两种方式设立融资融券专用交易单元。
会员通过本所“会员网上业务专区”申请新增融资融券专用交易单元或将现有处于中止状态的交易单元变更为融资融券专用交易单元的，应同时在线提交以下材料：
（一）证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件；
（二）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度等相关文件（此文件还应当同时以书面方式提交）；
（三）负责融资融券业务的高级管理人员、融资融券业务部门负责人、技术部门负责人以及指定的数据报送人员名单及其联络方式；
（四）本所及结算公司、通信公司要求提交的其他材料。
其中，融资融券业务试点实施方案应至少包含以下内容：
1．融资融券业务开展的模式、规模控制、组织机构及分工；
2．客户选择标准和授信制度，包括融资融券合同标准文本，融资融券交易风险揭示书标准文本；
3．融资融券账户、标的证券、可充抵保证金证券和折算率的管理，包括标的证券选择标准及名单、可充抵保证金证券范围及其折算率，融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，强制平仓的业务规则和程序等；
4．权益处理；
5．所需资金和证券的安排；
6．融资融券业务技术系统准备就绪情况；
7．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明；
8．融资融券业务突发或异常情况应急预案；
9．利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。
内部管理制度应至少包含以下内容：
1．融资融券业务规则与操作流程；
2．融资融券业务风险控制制度、业务隔离制度、交易实时监控制度及操作流程；
3．融资融券业务数据和信息报送制度、异常数据核查制度及操作流程，数据及信息报送的技术准备，数据及信息报送的应急机制；
4．投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券业务内部控制制度。
二、融资融券交易账户报备
在融资融券专用交易单元开通之前，会员应先向本所报备融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户。
报备具体流程如下：
（一）会员登录本所“会员网上业务专区”，通过“业务办理－会籍业务－会员证券账户报备”菜单进入账户报备页面；
（二）在线填写账户编码、账户名称、账户类别等内容并提交。
第三章 融资融券交易业务管理
一、申报指令要求
会员融资融券专用交易单元可以接受客户信用证券账户的融资融券交易委托和普通交易委托。会员接受客户的融资融券交易委托后，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括融资或融券标识等内容；会员接受客户信用证券账户的普通交易委托的，其申报指令内容与现有普通交易申报指令内容一致；会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的，强制平仓指令还应当包括融资强制平仓或融券强制平仓标识等内容。
（一） 融资买入申报
会员接受客户融资买入委托，向本所发送融资买入申报指令，其申报指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．标的证券代码；
4．买入数量；
5．买入价格（市价申报除外）；
6．“融资”标识；
7．本所要求的其他内容。
会员可以接受客户通过直接还款或卖券还款的方式偿还融入资金。以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照会员与客户之间的约定办理；以卖券还款方式偿还融入资金的，其卖券还款申报指令内容与现有普通卖出申报指令内容一致，不需加“融资”或“融券”标识。
（二）融券卖出申报
会员接受客户融券卖出委托，向本所发送融券卖出申报指令，其申报指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．标的证券代码；
4．卖出数量；
5．卖出价格；
6．“融券”标识；
7．本所要求的其他内容。
本所不接受融券卖出的市价申报。
会员可以接受客户通过直接还券或买券还券的方式偿还融入证券。以直接还券方式偿还融入证券的，具体操作按照会员与客户之间约定，以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。
以买券还券方式偿还融入证券的，买券还券申报指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．融出证券代码；
4．买入数量；
5．买入价格（市价申报除外）；
6．“融券”标识；
7．本所要求的其他内容。
证券被调出标的证券范围的，在买券还券时仍需加“融券”标识。
（三）强制平仓申报
客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，会员应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索。当会员强制卖出时，申报指令中必须包含“强制平仓”标识；当会员强制买入时，申报指令中必须包含“融券”和“强制平仓”标识。
强制平仓指令按照本所规定的格式申报，融资买入的强制平仓指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．证券代码；
4．卖出数量；
5．卖出价格（市价申报除外）；
6．“融资”标识；
7．“强制平仓”标识；
8．本所要求的其他内容。
融券卖出的强制平仓指令应当包括以下内容：
1．客户信用证券账号；
2．融资融券专用交易单元代码；
3．融出证券代码；
4．买入数量；
5．买入价格（市价申报除外）；
6．“融券”标识；
7．“强制平仓”标识；
8．本所要求的其他内容。
证券被调出标的证券范围的，在强制平仓时仍需加“融券”及“强制平仓”标识。
（四）信用证券账户买卖指令中营业部识别码的申报
信用证券账户的买卖指令申报，应按本所对集中交易买卖指令申报要求，申报营业部识别码，即在委托流水号的前两位填报同一会员属下的证券营业部识别码。
二、交易前端控制
会员应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统，对融资融券业务的交易主要流程进行自动化管理，并在现有普通交易前端检查的基础上，增加对包括但不限于下列有关事项进行前端控制：
（一）客户信用证券账户只能在融资融券专用交易单元上进行交易，普通证券账户只能在普通交易单元（非融资融券专用交易单元）上进行交易，通过普通证券账户进行的交易不能申报带“融资”、“融券”或“强制平仓”等标识；
（二）客户信用证券账户不得买入除本所公布的担保物、融资买入标的证券范围以外的证券，不得融券卖出除本所公布的融券卖出标的证券范围以外的证券；
（三）客户融资买入、融券卖出的数量应当为100股（份）或其整数倍；
（四）客户不得卖出超过其信用证券账户证券数量的证券；
（五）客户买券还券的数量不得高于其融券余量＋100股（份）；
（六）客户信用证券账户不得用于从事新股申购、定向增发、债券回购、预受要约、LOF申购及赎回、现金选择权申报、LOF和债券的跨市场转出以及证券质押；
（七）会员融券专用证券账户不得用于证券买卖；
（八）会员不得融出超过融券专用证券账户证券数量的证券，不得融出超过融资专用资金账户资金余额的资金。
三、业务管理制度
会员应当根据证监会及本所相关要求，建立健全融资融券业务试点的内部控制制度、操作流程、风险识别及评估与控制体系，防范融资融券业务有关风险，同时还应当建立包含以下内容的业务管理制度：
（一）客户卖出信用证券账户内已开仓证券所得价款，应当优先偿还其融资欠款；
（二）未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得另作他用；
（三）与客户约定的融资、融券期限最长不得超过6个月；
（四）发生标的证券暂停交易，未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，会员可以与客户约定顺延融资融券期限，也可以约定了结融资融券关系；
（五）发生证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券关系仍然有效，会员也可以与客户约定提前了结相关融资融券关系；
（六）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，会员应当根据约定采取强制平仓措施；
（七）会员不得接受其客户将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，同时也不得向其客户借出该类证券。
第四章 融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率
一、融资融券标的证券范围
本所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统向市场公布。同时，本所可根据市场情况对标的证券的选择标准和名单进行调整并公布。
会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，自行确定融资标的和融券标的证券范围，但会员向其客户公布的标的证券名单，不得超出本所公布的标的证券范围。
二、可充抵保证金证券范围及其折算率
会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及本所认可的其他证券充抵。本所可充抵保证金的证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统向市场公布可充抵保证金证券的范围及其折算率。
会员在计算保证金金额时，股票、交易所交易型开放式指数基金（ETF）、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（LOF）等其他证券投资基金可以以证券市值或净值为基准计算。
会员可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的证券确定不同的折算率，但会员公布的可充抵保证金证券的折算率不得高于本所规定的标准。
可充抵保证金证券及折算率详见下表：
可充抵保证金证券品种
折算率
A股
深证100指数成份股
不超过70%
非深证100指数成份股
不超过65%
被实行特别处理和暂停上市的A股
0%
基金
交易所交易型开放式指数基金（ETF）
不超过90%
其他上市基金
不超过80%
债券
国债
不超过95%
其他上市债券
不超过80%
权证
权证
0%
第五章 融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额
一、融资融券保证金比例
融资融券保证金比例用于控制每笔融资融券交易中融资金额或融券数量与客户所交付保证金的放大倍数，其中：
（一）会员向客户融资供其买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。本所认为必要时，可以调整融资保证金比例标准，并向市场公布。会员向其客户公布的融资保证金比例，不得低于本所规定的标准。
（二）会员向客户融券供其卖出时，融券保证金比例不得低于50%。本所认为必要时，可以调整融券保证金比例标准，并向市场公布。会员向其客户公布的融券保证金比例，不得低于本所规定的标准。
二、维持担保比例
会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，全部作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。会员应当对客户提交的担保物进行整体实时监控，计算其维持担保比例。
客户维持担保比例不得低于130%。当客户维持担保比例低于130%时，会员应当通知客户在2个交易日的期限内追加担保物，且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。
维持担保比例超过300%时，会员可以允许客户提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券。除本所另有规定以外，客户提取保证金可用余额部分后，其维持担保比例不得低于300%。客户已了结全部融资融券关系的，会员应当允许客户提取其信用账户中的所有资金和证券。
本所认为必要时，可以调整维持担保比例的最低标准。会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，针对不同客户自行确定不同的维持担保比例最低标准，但会员向其客户公布的维持担保比例最低标准，不得低于本所规定的标准。
三、保证金可用余额
会员向客户融资、融券时，其客户所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。根据《细则》，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。因此，会员在计算客户的保证金可用余额时，除需要考虑客户信用账户中初始提交作为保证金的资金和证券以外，还应当考虑融资买入证券市值与融资买入金额之间以及融券卖出所得资金与融券卖出证券市值之间的盈亏部分。
在计算保证金可用余额时，客户已了结融资融券关系的，涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分，对于部分了结融资融券关系的，会员可以按比例将涉及的融资买入证券或融券卖出所得资金记入可充抵保证金部分。
第六章 融资融券业务数据申报
一、申报内容
会员应当建立融资融券业务数据和信息报送制度，指定专人负责有关数据、信息的统计与复核，应当确保向本所报送的数据、信息真实、准确、完整、及时。会员应当于每个交易日22︰00前通过交易通信系统向本所报送当日各标的证券融资融券业务数据。
会员报送的融资融券业务数据应当包括以下内容：
（一）证券代码；
（二）前一交易日融资余额；
（三）当日融资买入金额；
（四）当日融资偿还金额；
（五）前一交易日融券余量；
（六）当日融券卖出数量；
（七）当日买券还券数量；
（八）当日现券偿还数量；
（九）当日融资强制平仓金额；
（十）当日融券强制平仓数量；
（十一）当日融资余额；
（十二）当日融券余量对应金额；
（十三）本所要求报送的其他数据。
二、计算公式说明
当日融资余额=前一交易日融资余额+当日融资买入金额－当日融资偿还金额。当日融资买入金额=当日融资买入成交数量×成交价格；当日融资偿还金额应为扣除交纳交易印花税和佣金及融资费用后实际了结的融资合约数量。
当日融券余量对应金额=当日融券余量×相关证券当日收盘价；当日融券余量=前一交易日融券余量+当日融券卖出数量－当日融券买入数量（包括买券还券数量和融券强制平仓数量）－当日现券偿还数量。
申报数据中的“前一交易日融券余量”应与前一交易日申报的“当日融券余量对应金额”还原后的当日融券余量相等，但在当日发生因送红股而除权的情形下，两者不相等，其计算方法如下：
对于未实行T＋1日DVP交收的证券，结算公司于股权登记日（R日）下午收市后进行权益分派到账处理：证券公司于R+1日除权：证券公司在R日完成融资融券余额数据申报后，应对融券余量大于0的客户进行记借红股处理（例如，某客户融券100股，送股比例为每10股送1股，则将该客户记借100股调整为记借110股，计算结果精确至股或份），于R＋1日申报的“前一交易日融券余量”＝所有融券客户记借红股处理后的融券数量总计＝R日的融券余量＋记借红股总量。
对于实行T+1日DVP交收的证券，证券于R日除权，结算公司于R日下午收市后进行权益分派到账处理：证券公司在R-1日完成融资融券余额数据申报后，应对融券余量大于0的客户进行记借红股处理（例如，某客户融券100股，送股比例为每10股送1股，则将该客户记借100股调整为记借110股，计算结果精确至股或份），于R日申报的“前一交易日融券余量”＝所有融券客户记借红股处理后的融券数量总计＝R-1日的融券余量＋记借红股总量。
三、余券处理
由于本所《交易规则》对买入数量单位的限制，在融券合约数量有零股的情况下，可能造成融券买入（包括买券还券和融券强制平仓）的数量超过融券余量的情况，此时需进行退券（余券返还）处理。为真实反映市场融券业务的实际情况，并统一申报数据口径，对融资融券余额申报数据中融券相关字段增加以下要求：
如当日买券还券、融券强制平仓发生数量分别或累计超过其应了结的融券合约数量，融券余量应申报实际了结掉的融券合约数量。超出融券合约数量部分的退券视为修正处理，不纳入申报数据。
四、数据处理
融资强制平仓中，允许会员处置客户信用交易担保证券账户中的任何担保物，并用所得资金了结深市融资合约。对于会员用处置A证券所得资金了结深市B证券融资合约的，该合约了结金额纳入融资强制平仓偿还金额，但与强制卖出B证券直接了结合约不同，属于以现金方式了结。
会员在报送本章第一条规定的申报内容第（三）、（六）项数据时，应当与当天交易数据一致，其他项目应当为实际发生的数量，不应包含佣金、交易经手费等费用或退款、退券的部分。在报送金额类数据时，计算过程中应精确至0.001元，最终计算结果精确至1元。
如某标的证券前日融资余额、融券余量都为零，且当日无融资融券业务发生，则无须申报该标的证券。但会员报送的汇总记录（证券代码为“999999”）中应当包含所有标的证券，报送记录按证券代码由小到大排序。
当某证券被调出标的证券范围时，会员仍需继续申报该证券的业务数据，直至该证券相关业务全部了结。
五、数据未申报或申报错误
会员当日在规定时间有多次申报的，本所以其最后一次报送的数据为准。会员当日未在规定时间申报数据的，本所按其当日无融资融券交易进行数据统计和对外披露。
（一）应急申报
应急申报仅在以下三种情况使用，启动后应当于次一交易日7:00前通过“会员网上业务专区”中的“公文及报表上传”栏目下的“融资融券数据报送”子栏目，将正确的数据（全量数据）以DBF文件格式上传，上传时应完整填写各项内容：
1．因技术系统、通信系统故障等特殊原因，导致当日无法在规定时间申报数据；
2．申报数据存在重大错误的；
3．本所稽核发现会员当日申报数据发生错误，并且当日发生标的证券融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值（可流通量）的25%（或降低至20%）时。
对于上述情况，本所将通过短信通知会员融资融券业务联系人。该联系人应当立即核实是否确实存在上述问题。
（二）非应急申报
非应急情况下的未按时申报数据或者申报数据存在错误的，应当于次一交易日15︰00前以书面形式向本所报告，并应通过“会员网上业务专区”中的“公文及报表上传”栏目下的“公文上传”子栏目，将正确的数据（全量数据）以DBF文件格式上传。上传文件以“××证券×年×月×日融资融券正确数据”作为标题。该数据仅供监管使用，不影响已经披露的数据。
各会员应仔细区分不同情况下的数据申报途径，对数据严重错报、漏报的会员，本所将采取相应的监管措施或者纪律处分措施。
第七章 融资融券业务信息报告
一、每月融资融券业务信息报告
会员应当在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区”，以“公文上传”的方式，向本所报告以下融资融券业务情况：
（一）向客户公布的标的证券名单、可充抵保证金证券名单及其折算率；
（二）已开通融资融券业务客户的数量；
（三）对全体客户和前十名客户的融资和融券信息；
（四）强制平仓的客户数量、强制平仓的标的证券及交易金额；
（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：
1．会员对单一客户融资规模与净资本的比例前五名的客户；
2．会员对单一客户融券规模与净资本的比例前五名的客户；
3．会员对单一客户融资业务规模超过净资本5%的情况；
4．会员对单一客户融券业务规模超过净资本5%的情况；
5．会员接受单只担保证券的市值超过该股票总市值20%的情况。
（六）融资融券业务盈亏状况；
（七）本所要求的其他信息。
具体文件格式由本所另行通知。
二、客户特定证券卖出情况月报
根据《管理办法》第十八条的规定，客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。会员应当将客户申报的情况以书面报告形式在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区”，以“公文上传”的方式报送本所。
第八章 融资融券违约记录申报
会员应当建立客户档案管理制度，对资信不良、有违约记录的融资融券客户，会员应当记录在案，并应在每个交易日22︰00前通过交易通信系统向本所报送有关融资融券违约记录数据。
会员报送的融资融券违约记录数据包括以下内容：
（一）会员名称；
（二）违约客户证券账户；
（三）违约客户姓名；
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保定市人民政府办公厅关于印发保定市市区餐厨垃圾管理规定（试行）的通知
河北省保定市人民政府办公厅
保定市人民政府办公厅关于印发保定市市区餐厨垃圾管理规定（试行）的通知
各县（市、区）人民政府、开发区管委会，市政府有关部门，有关单位：
《保定市市区餐厨垃圾管理规定（试行）》已经市政府同意，
现印发给你们，请认真遵照执行。
二Ｏ一一年五月二十七日
保定市市区餐厨垃圾管理规定（试行）
第一章 总 则
第一条 为加强市区餐厨垃圾管理，维护市容环境整洁，保障人民群众身体健康，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《城市市容和环境卫生管理条例》（国务院令第101号）、《城市生活垃圾管理办法》（建设部令第157号）和《河北省城市市容和环境卫生条例》等法律法规，结合我市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于市区范围内餐厨垃圾的产生、收集、运输、处置及其相关的管理活动。
第三条 本规定所称餐厨垃圾，是指除居民日常生活以外的食品加工、饮食服务、单位供餐等活动中产生的食物残余、食品加工废料和废弃食用油脂。
废弃食用油脂包括不能再食用的油脂、餐厨垃圾中的油脂以及油水混合物和经油水分离器、隔油池等分离处理后产生的油脂等。
第四条 市环境卫生主管部门负责对市区餐厨垃圾的收集、运输和处理等活动进行管理，并负责组织实施本规定；
市环保部门负责对市区餐厨垃圾产生单位和处理单位的污染防治措施进行监督管理；
市卫生部门负责食品安全的协调、检测和评价工作，依法组织协调开展对食品安全重大事故的查处；
市食品药品监督管理部门负责对餐厨垃圾产生单位的食品卫生监督管理，加强食用油消费环节的监督管理，并对使用废弃食用油脂加工食品行为进行查处；
市农业（畜牧水产）部门负责对牲畜饲养场的监督管理，杜绝利用餐厨垃圾直接饲喂牲畜；
市质量监督管理部门负责对以餐厨垃圾为原料加工而成的工业产品的质量标准进行监督管理；
市工商管理部门负责加强食用油市场管理，防止废弃食用油脂流入食用油市场销售。
对无证无照的餐饮点以及从事餐厨垃圾经营性处置的单位和个人，按照“谁先发证谁监管、谁先审批谁负责”的原则进行查处取缔。
第五条 倡导通过净菜上市、改进加工工艺和文明用餐等方式，减少餐厨垃圾产生量；鼓励开展对餐厨垃圾收集、运输和处理中的科学研究和创新，提高餐厨垃圾管理的科学技术水平，促进餐厨垃圾无害化处理和资源化利用。
第六条 市环境卫生主管部门会同市规划部门，制定全市餐厨垃圾处理设施专项规划。
第七条 餐厨垃圾收集、运输和处置实行有偿服务，餐厨垃圾产生者应缴纳生活垃圾处理费。
第八条 餐厨垃圾收集、运输和处置设施建设，应当符合餐厨垃圾处理设施专项规划和国家有关技术标准。
第二章 餐厨垃圾的产生、收集和运输
第九条 餐厨垃圾与其它生活垃圾要分开收集、统一运输、集中处理。
第十条 食品加工单位、饮食经营单位和单位食堂等餐厨垃圾产生单位（含个体工商户），应当单独收集、存放产生的餐厨垃圾。餐厨垃圾中的厨余垃圾和废弃食用油脂应当分别单独收集，并交由具有收集、运输资质的单位。
餐厨垃圾不得随意倾倒、堆放，不得排入雨水管道、污水排水管道、河道、公共厕所和生活垃圾收集设施中。
餐厨垃圾产生单位应当设置符合标准的餐厨垃圾收集容器。产生废弃食用油脂的，还应当按照环境保护管理的有关规定，安装油水分离器或者隔油池等污染防治设施，并保持餐厨垃圾收集容器和污染防治设施完好和正常使用。
餐厨垃圾产生单位应当每年年初向市环境卫生主管部门申报本单位当年餐厨垃圾的种类、预计产生量和处置去向等情况，并取得回执。餐厨垃圾产生单位与从事餐厨垃圾收集、运输单位签订的合同复印件应作为申报的附件。
第十一条 从事餐厨垃圾收集、运输（以下简称收运单位）的企业应当取得市环境卫生主管部门颁发的城市生活垃圾经营许可证。未取得城市生活垃圾经营许可证的单位和个人，不得从事餐厨垃圾收集、运输活动。
收运单位获得资质认证的条件为：
（一）申请人是依法注册成立的企业法人，注册资本不少于人民币300万元；
（二）拥有防臭味扩散、防遗撒、防渗沥液滴漏功能的全密闭餐厨垃圾清运车辆，并安装行驶及装卸记录仪；
（三）具有健全的技术、质量、安全和监测管理制度并能保证得到有效执行；
（四）具有合法的道路运输经营许可证、车辆行驶证；
（五）具有固定的办公场所和机械、设备、车辆停放场所。
第十二条 收运单位应当按照环境卫生作业标准和规范，在规定的时间内及时收集、运输餐厨垃圾；实行密闭化运输，在运输过程中不得滴漏、撒落；餐厨垃圾运输设备和工具应当具有餐厨垃圾运输明显标识，并保持整洁完好。
第十三条 收运单位应当建立收运台帐，并实行三联单制度。收运单位收运的餐厨垃圾种类和数量应当由餐厨垃圾产生单位和接收处置单位予以确认。
第十四条 餐厨垃圾的产生、收运实行月报制度。月报由收运单位填制上报（对三联单情况进行汇总），每月向市环境卫生主管部门报送收运的餐厨垃圾种类、数量和流向等情况。
第十五条 收运单位应和餐厨垃圾产生单位签订餐厨垃圾收运合同，报市环境卫生主管部门备案。在办理《污染物排放许可证》、《生产许可证》、《餐饮服务许可证》和年审时，餐厨垃圾产生单位应向市环保、质监、食品药品监督管理部门提供收运合同。
第三章 餐厨垃圾的处置
第十六条 餐厨垃圾应当在餐厨垃圾处置场（厂）处置，任何单位和个人不得随意处置餐厨垃圾。
第十七条 餐厨垃圾处理设施的建设应当按照市环境卫生主管部门的统一规划实施，并严格履行国家和地方的基本建设程序。
餐厨垃圾处置所采用的技术、设备，应当符合国家有关餐厨垃圾处置技术标准，防止对环境造成污染。
第十八条 从事餐厨垃圾处置的单位（以下简称处置单位），应当按照规定向市环境卫生主管部门提出申请，依法取得城市生活垃圾经营许可证。
处置单位获得资质认证的条件为：
（一）申请人是依法注册成立的企业法人，注册资本不少于人民币 500万元；
（二）餐厨垃圾处理设施的选址符合城乡规划，并取得规划许可文件；
（三）有至少5名具有初级以上专业技术职称的人员，其中包括环境工程、机械、环境监测等专业的技术人员，技术负责人具有5年以上餐厨垃圾或废弃食用油脂处理工作经历，并具有中级以上专业技术职称；
（四）具有完善的工艺运行、设备管理、环境监测与保护、财务管理、生产安全、计量统计等方面的管理制度并保证有效执行；
（五）具有完善的废水、废气、废渣等残余物达标处理排放方案；
（六）有控制污染和防范突发事件的预案。
第十九条 收运单位应当将餐厨垃圾运到符合本规定要求的场所进行综合利用或消纳处置。
第二十条 处置单位应按照环境保护的有关规定办理环保审批手续和排污许可证，在处置过程中采取有效的污染防治措施，并维护好处置场所周边的市容环境卫生；使用微生物菌剂处置餐厨垃圾的，应使用符合规定的微生物菌剂，并采取相应的安全控制措施。
第二十一条 处置单位应当遵守下列运行管理规定：
（一）保持处置设施和污染防治设施持续稳定运行；
（二）产品应当符合国家和当地质量标准；
（三）禁止接收、处置未经资质认证的单位或个人运送的餐厨垃圾；
（四）建立餐厨垃圾处置台账制度，餐厨垃圾处置台账应每月向市环境卫生主管部门报送一次。
第二十二条 在餐厨垃圾收集、运输、处置过程中，禁止将废弃食用油脂加工后作为食用油使用或者销售；禁止将餐厨垃圾直接饲喂畜禽。
第四章 监督管理
第二十三条 市环境卫生主管部门应当建立健全监督管理制度，对本规定的执行情况进行全面督查。
市环境卫生主管部门对市区内餐厨垃圾收运和处置单位的工作执行情况进行监督，必要时可向餐厨垃圾收运及处置单位派驻监督员。
第二十四条 市环境卫生主管部门监督检查时，有权采取下列措施：
（一）查阅复制有关文件和资料；
（二）要求被检查单位和个人就有关问题做出说明；
（三）进入现场检查；
（四）责令有关单位和个人改正违法行为。
收运及处置单位应支持配合监督检查并提供工作方便，不得妨碍与阻挠监督检查人员。
第二十五条 餐厨垃圾收运、处置服务许可证有效期满需继续从事收运、处置活动的单位，应当在有效期满30日前向原发证机关申请办理延续手续。
第二十六条 收运及处置单位需停业、歇业的，应当提前半年向市环境卫生主管部门报告，经同意后方可停业或者歇业。
市环境卫生主管部门应当在收运及处置单位停业或歇业前，及时采取收运、处置餐厨垃圾的临时措施。
第二十七条 市环境卫生主管部门应当通过设立举报热线等方式，受理群众对收运及处置单位违法行为的举报和投诉。举报和投诉经查证属实的，视情节给予奖励。
第五章 法律责任
第二十八条 市环境卫生主管部门应当加强对餐厨垃圾收运、处置活动的监督检查。被检查的单位和个人拒绝或阻挠管理人员检查的，由公安部门依法查处。
第二十九条 对违反本办法的行为，按相关规定由各相关部门予以处罚：
（一）将餐厨垃圾提供给不具有资质的单位或个人收运、处置的，不向市环境卫生主管部门申报餐厨垃圾数量的，污染公共设施或公共场所的，擅自从事餐厨垃圾运输或处置活动的，未缴纳生活垃圾处理费的，以上行为均由市环境卫生主管部门按有关规定依法处罚；
（二）将废弃食用油脂加工后作为食用油进行经营性使用的，由市食品药品监督管理部门按有关规定依法处罚；
（三）将餐厨垃圾中的废弃食用油脂加工成食用油并销售的，由发证机关依法进行监督、处罚；
（四）使用未经无害化处理的餐厨垃圾直接饲喂畜禽的，由市畜牧水产部门按有关规定依法处罚；
（五）餐厨垃圾收运、处置过程中不符合环境保护和卫生防疫要求的，由市环保和卫生部门按照有关规定依法处理；
（六）违反本办法规定应给予行政处罚的其它行为，由相关部门依法予以处罚。
第三十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或《中华人民共和国行政诉讼法》规定，在60日内申请行政复议或者在3个月内提起行政诉讼。逾期不申请复议、不提起诉讼、又不履行的，由做出处罚的部门依法申请法院强制执行。
第三十一条 各相关部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十二条 各县（市）和白沟新城可参照本规定执行。
第三十三条 本规定自印发之日起施行，有效期截止到2013年5月27日。