【关 键 词】 事实推定 运用 贪污贿赂犯罪 规则
【内容摘要】事实推定是司法机关在证明和认定案件事实时所采用的一种证明方法，也称暂时性推定，法律并不要求审判者必须做出这种推定，而只是提醒他们可以做出这种推定，事实的推定往往被用来证明被告的心里状态，并且被认为是在刑事司法中起着重要作用的唯一手段。

一、 何为事实推定及其适用条件
事实推定在刑事法中的独特作用，正在于推定的精确性有
别于证明。事实推定解决的问题，正是证明所解决不了的问题。事实推定毕竟只是证明的一种补充，属于一种间接的认证方式。证明胜于推定。我们认为，事实推定的运用应遵循以下条件：
第一，事实推定的基础事实必须真实可靠。第二，事实推定的基础事实和事实推定事实之间必须有必然的、常态的联系，没有明显的否定性解释。第三，不得进行二次事实推定。第一次事实推定已有或然的成分，在或然的基础上再进行事实推定，或然性会大大增加。第四，事实推定可以反驳，或者说事实推定以提不出反驳为其成立要件。第五，事实推定就低不就高。因为推定是或然性的，而或然的程度无法量化，因此，事实推定的准确性有一定的幅度，应采取最保守的态度，在最低的水平上运用推定。第六，对事实推定适当限制规则。
二、 贪污贿赂罪中运用事实推定的实证分析
事实推定规则在贪污贿赂罪中的适用，主要体现在以下几
个方面：
（一）贪污罪中“非法占有目的”的事实推定
在司法实践中，很多被告为了逃避法律的制裁，往往以各种借口拒绝承认自己行为时的主观罪过，从而更增加了对主观罪过认定的难度。按照刑法学界的通说，贪污罪必须是以非法占有本单位财产为目的。1非法目的的证明离不开主观判断作用，但与故意的证明不同的是，因故意在构成要件体系中有相应的客观行为事实表现，这就决定了司法证明必须完全以客观行为事实作为根据，在证明方法上法官还可以进行一般的逻辑推理。而非法占有目的是超客观的主观要素，2客观构成中没有相对应的行为事实表现，要使这一法定命题得以证实，法官显然不能仅限于一般的逻辑推理，只有采用事实推定的途径，即通过行为人的客观行为来推定其主观罪过。几乎所有的涉及事实推定的论述都提到，事实推定比较多的运用于对主观心态的把握，这里所谓对主观心态的事实推定，在普通法里体现为推定意图、推定知道，在大陆法中则表述为对故意的推定、对过失的推定、对目的的推定以及对明知的推定。3意图、明知、目的等都属于精神世界的东西，比较难以把握，因此有的学者甚至认为：在各国的司法实践中，对于精神现象的认定实质上都是推定。1我们认为，这样说自有其道理，在人们努力掩饰其思想的刑事诉讼的场合，对精神世界的判定，运用事实推定是比较准确的。
在贪污罪中，运用事实推定证明被告人具有非法占有的目的，主要体现在挪用公款是否可转为贪污和贪污罪中赃款的去向证明上。一直以来刑法学界的通说是：“挪用公款是以非法使用公款为目的，即一般为了获取某种利益或满足特定需要而暂时地占有公款，准备将来归还；贪污罪则是以非法占有为目的，即为了将公款永久归为己有而占有公款，不准备归还。这是区分二罪地关键。”2我们知道，挪用公款行为一般表现为对公款地控制——使用——归还地过程。但在这个过程中，行为人的思想和行为可能出现种种变化，具有下列情形的，可以运用事实推定规则，推定行为人具有非法占有的目的，以贪污罪论处。（1）行为人挪用公款后，因思想变化，不想归还，携款潜逃的；（2）行为人有能力归还公款，却故意隐匿、转移财产，拒不归还的。事实上最高人民法院相关司法解释就运用了上述推定规则。3
对于贪污后赃款、赃物的去向如何证明，理论界和司法实务界存在一些不同的观点。4我们认为，根据我国刑法的规定，贪污后赃款赃物的去向和用途不是犯罪构成要素，不影响犯罪的成立。由于行为人先前的不法行为，以及在赃款赃物去向证明上的复杂性，公诉机关一旦举证证明了行为人对公款或公物进行了占有，便完成了对基础事实的举证，可以推定行为人对赃款赃物进行了个人使用，具有非法占有的目的。行为人要推翻这种推定，就必须承担相应的举证责任。如果行为人能够证明赃款去向是用于合法开支，如“业务应酬”、“为职工福利”、“公关行贿”，则可以反驳事实推定。如果行为人不履行或不有效履行这一证明责任，应当推定其非法占为己有。
（二）受贿罪中共同受贿故意的事实推定
这里所有的共同受贿故意，主要是指司法实践中经常出现
的，即财产共有关系人（通常为夫妻）一方利用职权为他人谋取利益，另一方收受他人财物，事后双方均称二者之间没有预谋，或者没有直接证据证实二者之间有预谋。这类案件由于双方行为人的特殊关系，办案人员很难收集到证明二人共同故意的直接证据，从而使法庭认定这类共同受贿困难重重。我们认为，明知的认定必须通过客观行为予以事实推定。根据有关司法解释，明知的含义是知道或者应当知道，即明知具有必然性和可能性两种程度的限制。而明知的可能性就是对明知进行事实推定的最低限度标准。因为行为人是共同生活的特殊关系，国家工作人员对共同生活人收受贿赂存在很大的知道可能性。我们认为，在这种情况下，运用推定规则推定二者具有共同的主观故意是适当的。
（三）事后受贿的事实推定
关于“事后受贿”的事实推定，以一个具体案例——陈晓
受贿案为例进行剖析。2陈晓担任中国电子物资公司安徽公司总经理期间，利用职务便利，于1992年和1993年初为其下属单位实业公司承包人李剑峰谋取高达180多万元的超额利润，于1993年和1994年春节前后三次收受李所送的33万元人民币和15万元港币。法院审理认为，陈系“事后受财”，无法证明双方事先有约定，因而陈的受贿故意无法证明，不构成受贿罪。一审判决后，检察院提出抗诉，二审法院审理后裁定发回重审。2001年1悦原审法院重审判决陈晓受贿罪成立，处10年有期徒刑。此案在受贿故意的认定上就是应用了事实推定的规则。受贿犯罪的本质是权钱交易，而受贿故意的内容则表现为对权与钱的内在联系的认识。在通过“约定”方式受贿的犯罪中，受贿故意通常是“即时”的，比较容易直接证明。但是“事后受财”也可以形成权与钱的联系，行为人事后接受对方钱财时，其内心必定与先前的职权行为产生联想，这种内心联系就是受贿故意。本案的解决，又一此体现了事实推定规则在贪污贿赂中正确运用的重要性。

云南省昆明市人民政府


昆明市人民政府关于对畜禽及其产品实施运输检疫的规定
　（１９８９年６月１５日　昆政发〔１９８９〕１３５号）


　　为预防畜禽疫病的传播，维护社会公共卫生，保障人民身体健康，根据国务院颁布的《家畜家禽防疫条例》及省人民政府的实施办法，结合我市实际，制定本规定。


　　第一条　凡在昆明市行政辖区内从事畜禽及其产品运输的单位和个人，均应遵守本规定。


　　第二条　需要运输的畜禽及其产品，均应执行运输检疫制度。本市运输检疫工作，由市、县（区）畜禽检疫站按辖区范围分工负责，铁路运输由铁路兽医检疫站专职负责。
　　畜禽检疫管理部门可在交通要道、车站、码头和机场设置检疫站、点，公安等有关部门要协助提供工作条件。检疫人员上岗时，应佩带统一的检疫标志和经公安部门认可的交通运输检查标志。


　　第三条　本市大中型屠宰、加工、冷冻食品企业，具备检疫条件的，经市畜禽检疫主管部门审查后，可委托企业负责检疫，农业部门专管机构有权进行监督检查。


　　第四条　实施运输检疫的品种如下：
　　家畜家禽，实验动物，观赏动物和演艺动物。
　　动物产品为未经加工熟制的肉、脂肪、脏器、腌腊制品、血液、乳、毛、骨、角、蹄、种蛋、皮张、冷冻精液等。


　　第五条　检疫内容为：动物传染病以及农牧部门规定需要检疫的其他传染病（详见农牧渔业部《家畜家禽防疫条例实施细则》第三条《云南省〈家畜家禽防疫条例〉实施办法》第三条的规定）；包括人畜共患病、寄生虫病，以及对人体健康有危害的肉类等。


　　第六条　从外地运进我市的畜禽及其产品，须有检疫合格证明。无检疫合格证明或证明逾期的，由到达地的市、县（区）检疫机构进行补检并按规定收取检疫费。不合格的，不准进入本市或上市交易。


　　第七条　运往外地的畜禽及其产品，由货主持产地检疫证明或预防注射证明，在启运前三至五日间向当地畜禽检疫站报告，合格的，出具运输检疫合格证明；不合格的，按检疫工作的有关规定处理；证件逾期或证件不符的，就地进行补检。


　　第八条　运输途中发现畜禽及其产品染疫，或畜禽大批死亡时，押运人员应及时向车、船或飞机负责人报告，就地或到指定地点接受当地畜禽检疫部门的监督处理。严禁押运人员将染疫或死亡的畜禽及其产品在途中出售、屠宰或随意丢弃。


　　第九条　畜禽及其产品运抵目的地后，货主应通知当地检疫机构进行验证检查或检疫处理。


　　第十条　对过境运输的畜禽及其产品，由当地检疫部门负责验证、查物。对不符合规定的，按下列办法处理：
　　１、证件逾期或证物不符的，在实行重检并出具检疫证明后，处以罚款。
　　２、无证启运的，中止运输实行补检后再启运。补检的费用加倍收取。
　　３、伪造或涂改证件、畜禽及其产品染疫的，应中止运输，由当地防疫检疫机构处理。


　　第十一条　进出口畜禽及其产品的检疫，由昆明动植物检疫所负责，检疫结果应通报昆明市家畜家禽检疫站。


　　第十二条　禁止任何单位或个人到传染病疫区采购、运输畜禽及其产品。


　　第十三条　承运畜禽及其产品的运输单位或个人，应凭省铁路兽医检疫站或昆明市县（区）以上家畜家禽检疫站出具的运输检疫证明，方能办理承运。对运输工具，在装前和卸后应进行清洗消毒，并对污物作无害化处理。


　　第十四条　对违反本办法的单位负责人和直接责任者，检疫机构可视情节轻重给予下列处罚：
　　１、警告、限期改进；
　　２、通报批评；
　　３、责令停业整顿；
　　４、没收非法所得，责令赔偿损失；
　　５、处以十元以上、二千元以下罚款；
　　６、扣押、没收、销毁和责令追回违禁畜禽及其产品；
　　７、吊销兽医合格证。
　　以上各项处罚可单独或合并使用。没收的财物和罚款收入，按有关规定处理。


　　第十五条　违反本规定，造成人员染病死亡，触犯刑律的，依法追究刑事责任。


　　第十六条　违反本规定造成他人经济损失的，应负经济赔偿责任。


　　第十七条　妨碍检疫工作人员执行公务，违反《治安管理处罚条例》的，由公安部门依法处理。


　　第十八条　当事人对行政处罚不服的，可在接到处罚通知书次日起十五日内，向检疫部门的上级行政管理机关申请复议。逾期不申请复议又不履行处罚决定的，由作出行政处罚决定的检疫管理部门请公安机关协助执行。
　　当事人对行政处罚决定不服的，也可以按规定向当地人民法院起诉。


　　第十九条　检疫管理工作人员违反本办法的，由其单位或上级主管部门视情节轻重予以处理。


　　第二十条　本办法由昆明市农业局组织实施并负责解释。


　　第二十一条　本办法自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　昆明市农业局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九八九年六月五日